回顾2023年中概股企业赴美上市数量大幅增加。截至12月28日，相比去年同期，赴美上市的中概股IPO数量和规模较去年同期分别上涨106%和35%。此外，年内已有11家企业通过特殊目的收购公司（SPAC）借壳形式在美股市场挂牌上市，已超去年全年数量。另外，目前超百家中概股企业已向美国证监会（SEC）提交备案书。

为何中概股赴美上市热度回升？一方面，内地企业赴境外上市持续受到监管层鼓励，支持符合条件的企业赴境外上市，利用好两个市场、两种资源。另一方面，境内企业赴境外上市企业的备案进程已大大加快，更多“绿灯”案例涌现，提振市场预期。

年内中概股赴美上市热度回升

中概股企业赴美上市步伐加快。Wind数据显示，按上市日期计，截至12月27日，年内中概股赴美上市IPO数量达35家（去年同期17家）；融资金额达9.69亿美元（去年同期7.2亿美元）。

从首发募资额来看，禾赛科技、硕迪生物的首发募资额居前，分别为1.92亿美元、1.85亿美元；有9家公司首发募资额在千万美元以上。

德勤报告认为，截至12月8日，2023年中国企业赴美上市数量大幅增长。同时，今年消费服务行业及TMT行业新股数量合计占据超七成；去年是TMT行业领先。

从首日市场表现来看，优品车首日上市一度飙升620%，一盈证券首日涨超150%。

从行业分布来看，消费服务、TMT行业新股数量领先，均在14%左右。其余企业分布在软件与服务、汽车与汽车零部件、医药设备等多个领域。例如，中国MRO采购服务平台震坤行在12月15日上市，首发募资6200万美元。

此外，今年以来，已有11家企业通过SPAC借壳形式在美股市场挂牌上市，已超过去年全年数量。

“相比传统IPO，SPAC上市的时间线往往较短，意味着企业可以更快地获得资本。同时，SPAC募资额可以在合并前通过私人融资轮次进行增加，使企业能够融得更多的资金。”

备案制常态化提升市场主体获得感

展望2024年，业内认为，将有更多中概股企业赴美上市。一方面，当前在美国证监会（SEC）排队中的中概股企业已超过百家。另一方面，自3月31日《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（下称“备案新规”）正式实施以来，即将满9个月，获批发行人数量众多，备案通知取得速度快。

据中国证监会官网披露，智能充电（XCHG）于12月26日获批备案通知书，获取境外上市前置条件，拟纳斯达克上市，成为第26家完成备案的拟赴美上市的企业。截至12月28日记者发稿，已有54家拟赴美上市的企业提交备案（未含秘交）。

从审批时长来看，从申报递交备案材料到获得备案通知书，一个月到三个月不等。

随着备案新规常态化进行，更多“绿灯”案例涌现，进一步满足市场预期，为企业赴境外上市提供了更加透明、可预期的制度环境。9月份，车车科技成为中国证监会通过的第一例协议控制（VIE）结构的境外上市项目，并成为年内第一例以De-SPAC形式在美股上市的项目。

世界金融控股集团

世界金融控股集团（美国上市股票代码WFHG），是一家专业协助企业在国内外上市融资进入资本市场的全方位资本运作服务机构。含辅导上市、顶层设计、市值管理、投资融资、并购重组等，集团独创IAPO上市模式，根据企业的实际情况，规划最合适的上市路径，提高企业上市成功率。

以上为世界金控执行团队自2022年12月至2023年8月的成功上市案例：合计发行各类美国主板上市48家，合计募资51亿美金，每各公司募资平均1.06亿美金，一家公司募资最高9.19亿美金。交易类型包含SPAC、IPO、并购、PE、对冲基金等，金控执行团队担任包括：财务顾问、主要账簿管理人、唯一账簿管理人、联合账簿管理人、PE融资、独家代理人等。

集团相关的互联家基金，团队自99年从事基金管理至今，拥有基金管理牌照P1070824，主营“管理股权投资基金、政府引导基金、产业投资基金、创业投资基金，资产管理、投资管理，创业投资”等业务。本基金为私募股权基金，在管理实缴基金规模超过200亿元，累计管理实缴规模超过634.896亿元。已成功孵化退出52家企业，并直接投资在国内主板、香港主板、美国纳斯达克等成功IPO上市24家科技型企业，如尚德股份、安科生物、华光股份、吉鑫科技和爱康股份等，其中两家曾被列入哈佛大学和清华大学教学案例。

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来源: 世界金控媒资部整合编辑

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